证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见环球微动态 - 现在能源网

证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见环球微动态

2023-06-11 05:19:17 来源：新华网

(相关资料图)

新华社北京6月9日电（记者刘羽佳）证监会官网9日发布消息，为健全资本市场财富管理功能，深化投资端改革，培育资本市场买方中介队伍，证监会起草《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》，现向社会公开征求意见。

据了解，2019年10月，证监会启动基金投资顾问业务试点。从试点开展情况看，基金投资顾问业务运行平稳，业务适配性和发展前景获得了市场各方的总体认可与支持，试点达到了预期目的，已基本具备转常规条件。

为有序推进基金投资顾问业务，证监会起草了该规定，旨在进一步完善证券基金投资咨询业务法规体系，明确基金投资顾问业务具体规范和监管细则，为此项业务长期、规范、健康发展提供有力法治保障。

规定共四十条，主要内容包括沿用试点期间对“投资”活动的规范原则、强化对“顾问”服务的监管、针对新问题新情况补齐监管短板等方面。

一是沿用试点期间对“投资”活动的规范原则，加强对投资环节的监管，进一步明确对管理型业务的管控、优化投资分散度等监管要求。

二是强化对“顾问”服务的监管，督促引导行业坚守“顾问”服务本源，持续丰富服务内涵，加强投资者适当性和服务匹配管理，规范宣传推介行为，强化信义义务落实和利益冲突防范。

三是针对新问题、新情况补齐监管短板，促进业务合规有序开展。例如，加强对投资顾问机构之间及投资顾问与基金销售机构等其他机构合作展业的规范管理，明确对投资顾问机构配置公募基金之外的其他产品的规范性要求，豁免基金经理以外的基金从业人员投资本公司基金时锁定期的要求等。

关键词：

推荐内容

产业

油气

1

河北深州警方打掉一暴力催债团伙 36名嫌犯被刑拘

2

寒潮降温破冰点如何保障温暖过冬？探访北京城管及供热

3

莆田致2死3伤案嫌犯拒捕并畏罪自杀经抢救无效死亡

4

福建福州一在建摩天轮发生垮塌事故原因正在调查中

5

为什么对张恒处3227万元罚款？其违法事实有哪些？

6

山西民政部门支出超2亿元捐款保障受灾困难民众基本生活

7

张恒被税务部门依法处以3227万元罚款

8

湖北赛武当国家级自然保护区监测到珍稀动物

9

首届“优秀长江协助巡护员”评选颁奖

10

今年火灾事故已超6000起！电动自行车为何频频爆炸？

经济

全球热推荐：舍得酒业：董事长张树平、董事郝毓鸣辞职

舍得酒业：董事长张树平、董事郝毓鸣辞职

环球信息:蒜苗怎样保存一年都不坏蒜苗如何保存

1、冷藏法：将蒜苗充分预冷后放入筐或板条箱中，或直接堆放在贮藏架上，贮藏温度控制在1℃左右。2、快速降氧法：将蒜苗密封在塑料帐篷内，不间

世界要闻：栗子如何脱核?

栗子如何脱核有以下几种方法：第一种方法：先准备一把简单，在板栗一边剪个十字型的口子，再放入一个大盆中，倒入开水，板栗用开水泡，外壳会

焦点热议:特写：奔波在救治危重患者路上的麻醉科医生

最近，随着新冠病毒感染人数大幅增加，民众对120救护车的需求量骤增，上海的院前急救迎来严峻考验。据悉，上海市卫生健康委已扩容急救队伍，仁

【全球新要闻】盈峰环境: 第九届监事会第二十次会议决议公告

盈峰环境:第九届监事会第二十次会议决议公告